境外投資管理辦法(2014)
概述：境外投資管理辦法
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境外投資備案
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境外投資管理辦法(2014)13428946496現(xiàn)行有效
發(fā)布：2014-09-06實(shí)施：2014-10-06
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基本信息
發(fā)文字號(hào)商務(wù)部令2014年第3號(hào)
效力級(jí)別部門(mén)規(guī)章
時(shí)效性現(xiàn)行有效
發(fā)布日期2014-09-06
實(shí)施日期2014-10-06
發(fā)布機(jī)關(guān)商務(wù)部
正文
第一章 總則
第一條
為了促進(jìn)和規(guī)范境外投資，提高境外投資便利化水平，根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》、《國(guó)務(wù)院對(duì)確需保留的行政審批項(xiàng)目設(shè)定行政許可的決定》及相關(guān)法律規(guī)定，制定本辦法。
第二條
本辦法所稱境外投資，是指在中華人民共和國(guó)境內(nèi)依法設(shè)立的企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱企業(yè)）通過(guò)新設(shè)、并購(gòu)及其他方式在境外擁有非金融企業(yè)或取得既有非金融企業(yè)所有權(quán)、控制權(quán)、經(jīng)營(yíng)管理權(quán)及其他權(quán)益的行為。
第三條
企業(yè)開(kāi)展境外投資，依法自主決策、自負(fù)盈虧。
第四條
企業(yè)境外投資不得有以下情形： （一）危害中華人民共和國(guó)國(guó)家主權(quán)、安全和社會(huì)公共利益，或違反中華人民共和國(guó)法律法規(guī)； （二）損害中華人民共和國(guó)與有關(guān)國(guó)家（地區(qū)）關(guān)系； （三）違反中華人民共和國(guó)締結(jié)或者參加的國(guó)際條約、協(xié)定； （四）出口中華人民共和國(guó)禁止出口的產(chǎn)品和技術(shù)。
第五條
商務(wù)部和各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市及新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)商務(wù)主管部門(mén)（以下稱省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)）負(fù)責(zé)對(duì)境外投資實(shí)施管理和監(jiān)督。
第二章 備案和核準(zhǔn)
第六條
商務(wù)部和省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)按照企業(yè)境外投資的不同情形，分別實(shí)行備案和核準(zhǔn)管理。 企業(yè)境外投資涉及敏感國(guó)家和地區(qū)、敏感行業(yè)的，實(shí)行核準(zhǔn)管理。 企業(yè)其他情形的境外投資，實(shí)行備案管理。
第七條
實(shí)行核準(zhǔn)管理的國(guó)家是指與中華人民共和國(guó)未建交的國(guó)家、受聯(lián)合國(guó)制裁的國(guó)家。必要時(shí)，商務(wù)部可另行公布其他實(shí)行核準(zhǔn)管理的國(guó)家和地區(qū)的名單。 實(shí)行核準(zhǔn)管理的行業(yè)是指涉及出口中華人民共和國(guó)限制出口的產(chǎn)品和技術(shù)的行業(yè)、影響一國(guó)（地區(qū)）以上利益的行業(yè)。
第八條
商務(wù)部和省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)依法辦理備案和核準(zhǔn)，提高辦事效率，提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。 商務(wù)部和省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)通過(guò)"境外投資管理系統(tǒng)"（以下簡(jiǎn)稱"管理系統(tǒng)"）對(duì)企業(yè)境外投資進(jìn)行管理，并向獲得備案或核準(zhǔn)的企業(yè)頒發(fā)《企業(yè)境外投資證書(shū)》（以下簡(jiǎn)稱《證書(shū)》，樣式見(jiàn)附件1）。《證書(shū)》由商務(wù)部和省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)分別印制并蓋章，實(shí)行統(tǒng)一編碼管理。 《證書(shū)》是企業(yè)境外投資獲得備案或核準(zhǔn)的憑證，按照境外投資最終目的地頒發(fā)。
第九條
對(duì)屬于備案情形的境外投資，中央企業(yè)報(bào)商務(wù)部備案；地方企業(yè)報(bào)所在地省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)備案。 中央企業(yè)和地方企業(yè)通過(guò)"管理系統(tǒng)"按要求填寫(xiě)并打印《境外投資備案表》（以下簡(jiǎn)稱《備案表》，樣式見(jiàn)附件2），加蓋印章后，連同企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件分別報(bào)商務(wù)部或省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)備案。 《備案表》填寫(xiě)如實(shí)、完整、符合法定形式，且企業(yè)在《備案表》中聲明其境外投資無(wú)本辦法第四條所列情形的，商務(wù)部或省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)自收到《備案表》之日起3個(gè)工作日內(nèi)予以備案并頒發(fā)《證書(shū)》。企業(yè)不如實(shí)、完整填報(bào)《備案表》的，商務(wù)部或省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)不予備案。
第十條
對(duì)屬于核準(zhǔn)情形的境外投資，中央企業(yè)向商務(wù)部提出申請(qǐng)，地方企業(yè)通過(guò)所在地省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)向商務(wù)部提出申請(qǐng)。 企業(yè)申請(qǐng)境外投資核準(zhǔn)需提交以下材料： （一）申請(qǐng)書(shū)，主要包括投資主體情況、境外企業(yè)名稱、股權(quán)結(jié)構(gòu)、投資金額、經(jīng)營(yíng)范圍、經(jīng)營(yíng)期限、投資資金來(lái)源、投資具體內(nèi)容等； （二）《境外投資申請(qǐng)表》（樣式見(jiàn)附件3），企業(yè)應(yīng)當(dāng)通過(guò)"管理系統(tǒng)"按要求填寫(xiě)打印，并加蓋印章； （三）境外投資相關(guān)合同或協(xié)議； （四）有關(guān)部門(mén)對(duì)境外投資所涉的屬于中華人民共和國(guó)限制出口的產(chǎn)品或技術(shù)準(zhǔn)予出口的材料； （五）企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。
第十一條
核準(zhǔn)境外投資應(yīng)當(dāng)征求我駐外使（領(lǐng)）館（經(jīng)商處室）意見(jiàn)。涉及中央企業(yè)的，由商務(wù)部征求意見(jiàn)；涉及地方企業(yè)的，由省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)征求意見(jiàn)。征求意見(jiàn)時(shí)，商務(wù)部和省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)提供投資事項(xiàng)基本情況等相關(guān)信息。駐外使（領(lǐng)）館（經(jīng)商處室）應(yīng)當(dāng)自接到征求意見(jiàn)要求之日起7個(gè)工作日內(nèi)回復(fù)。
第十二條
商務(wù)部應(yīng)當(dāng)在受理中央企業(yè)核準(zhǔn)申請(qǐng)后20個(gè)工作日內(nèi)（包含征求駐外使（領(lǐng)）館（經(jīng)商處室）意見(jiàn)的時(shí)間）作出是否予以核準(zhǔn)的決定。申請(qǐng)材料不齊全或者不符合法定形式的，商務(wù)部應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)一次告知申請(qǐng)企業(yè)需要補(bǔ)正的全部?jī)?nèi)容。逾期不告知的，自收到申請(qǐng)材料之日起即為受理。中央企業(yè)按照商務(wù)部的要求提交全部補(bǔ)正申請(qǐng)材料的，商務(wù)部應(yīng)當(dāng)受理該申請(qǐng)。 省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)在受理地方企業(yè)核準(zhǔn)申請(qǐng)后對(duì)申請(qǐng)是否涉及本辦法第四條所列情形進(jìn)行初步審查，并在15個(gè)工作日內(nèi)（包含征求駐外使（領(lǐng)）館（經(jīng)商處室）意見(jiàn)的時(shí)間）將初步審查意見(jiàn)和全部申請(qǐng)材料報(bào)送商務(wù)部。申請(qǐng)材料不齊全或者不符合法定形式的，省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)一次告知申請(qǐng)企業(yè)需要補(bǔ)正的全部?jī)?nèi)容。逾期不告知的，自收到申請(qǐng)材料之日起即為受理。地方企業(yè)按照省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)的要求提交全部補(bǔ)正申請(qǐng)材料的，省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)受理該申請(qǐng)。商務(wù)部收到省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)的初步審查意見(jiàn)后，應(yīng)當(dāng)在15個(gè)工作日內(nèi)做出是否予以核準(zhǔn)的決定。
第十三條
對(duì)予以核準(zhǔn)的境外投資，商務(wù)部出具書(shū)面核準(zhǔn)決定并頒發(fā)《證書(shū)》；因存在本辦法第四條所列情形而不予核準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)書(shū)面通知申請(qǐng)企業(yè)并說(shuō)明理由，告知其享有依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。企業(yè)提供虛假材料申請(qǐng)核準(zhǔn)的，商務(wù)部不予核準(zhǔn)。
第十四條
兩個(gè)以上企業(yè)共同開(kāi)展境外投資的，應(yīng)當(dāng)由相對(duì)大股東在征求其他投資方書(shū)面同意后辦理備案或申請(qǐng)核準(zhǔn)。如果各方持股比例相等，應(yīng)當(dāng)協(xié)商后由一方辦理備案或申請(qǐng)核準(zhǔn)。如投資方不屬同一行政區(qū)域，負(fù)責(zé)辦理備案或核準(zhǔn)的商務(wù)部或省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)將備案或核準(zhǔn)結(jié)果告知其他投資方所在地商務(wù)主管部門(mén)。
第十五條
企業(yè)境外投資經(jīng)備案或核準(zhǔn)后，原《證書(shū)》載明的境外投資事項(xiàng)發(fā)生變更的，企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照本章程序向原備案或核準(zhǔn)的商務(wù)部或省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)辦理變更手續(xù)。
第十六條
自領(lǐng)取《證書(shū)》之日起2年內(nèi)，企業(yè)未在境外開(kāi)展投資的，《證書(shū)》自動(dòng)失效。如需再開(kāi)展境外投資，應(yīng)當(dāng)按照本章程序重新辦理備案或申請(qǐng)核準(zhǔn)。
第十七條
企業(yè)終止已備案或核準(zhǔn)的境外投資，應(yīng)當(dāng)在依投資目的地法律辦理注銷等手續(xù)后，向原備案或核準(zhǔn)的商務(wù)部或省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)報(bào)告。原備案或核準(zhǔn)的商務(wù)部或省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)根據(jù)報(bào)告出具注銷確認(rèn)函。 終止是指原經(jīng)備案或核準(zhǔn)的境外企業(yè)不再存續(xù)或企業(yè)不再擁有原經(jīng)備案或核準(zhǔn)的境外企業(yè)的股權(quán)等任何權(quán)益。
第十八條
《證書(shū)》不得偽造、涂改、出租、出借或以任何其他形式轉(zhuǎn)讓。已變更、失效或注銷的《證書(shū)》應(yīng)當(dāng)交回原備案或核準(zhǔn)的商務(wù)部或省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)。
第三章 規(guī)范和服務(wù)
第十九條
企業(yè)應(yīng)當(dāng)客觀評(píng)估自身?xiàng)l件、能力，深入研究投資目的地投資環(huán)境，積極穩(wěn)妥開(kāi)展境外投資，注意防范風(fēng)險(xiǎn)。境內(nèi)外法律法規(guī)和規(guī)章對(duì)資格資質(zhì)有要求的，企業(yè)應(yīng)當(dāng)取得相關(guān)證明文件。
第二十條
企業(yè)應(yīng)當(dāng)要求其投資的境外企業(yè)遵守投資目的地法律法規(guī)、尊重當(dāng)?shù)仫L(fēng)俗習(xí)慣，履行社會(huì)責(zé)任，做好環(huán)境、勞工保護(hù)、企業(yè)文化建設(shè)等工作，促進(jìn)與當(dāng)?shù)氐娜诤稀?
第二十一條
企業(yè)對(duì)其投資的境外企業(yè)的冠名應(yīng)當(dāng)符合境內(nèi)外法律法規(guī)和政策規(guī)定。未按國(guó)家有關(guān)規(guī)定獲得批準(zhǔn)的企業(yè)，其境外企業(yè)名稱不得使用"中國(guó)"、"中華"等字樣。
第二十二條
企業(yè)應(yīng)當(dāng)落實(shí)人員和財(cái)產(chǎn)安全防范措施，建立突發(fā)事件預(yù)警機(jī)制和應(yīng)急預(yù)案。在境外發(fā)生突發(fā)事件時(shí)，企業(yè)應(yīng)當(dāng)在駐外使（領(lǐng)）館和國(guó)內(nèi)有關(guān)主管部門(mén)的指導(dǎo)下，及時(shí)、妥善處理。 企業(yè)應(yīng)當(dāng)做好外派人員的選審、行前安全、紀(jì)律教育和應(yīng)急培訓(xùn)工作，加強(qiáng)對(duì)外派人員的管理，依法辦理當(dāng)?shù)睾戏ň恿艉凸ぷ髟S可。
第二十三條
企業(yè)應(yīng)當(dāng)要求其投資的境外企業(yè)中方負(fù)責(zé)人當(dāng)面或以信函、傳真、電子郵件等方式及時(shí)向駐外使（領(lǐng)）館（經(jīng)商處室）報(bào)到登記。
第二十四條
企業(yè)應(yīng)當(dāng)向原備案或核準(zhǔn)的商務(wù)部或省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)報(bào)告境外投資業(yè)務(wù)情況、統(tǒng)計(jì)資料，以及與境外投資相關(guān)的困難、問(wèn)題，并確保報(bào)送情況和數(shù)據(jù)真實(shí)準(zhǔn)確。
第二十五條
企業(yè)投資的境外企業(yè)開(kāi)展境外再投資，在完成境外法律手續(xù)后，企業(yè)應(yīng)當(dāng)向商務(wù)主管部門(mén)報(bào)告。涉及中央企業(yè)的，中央企業(yè)通過(guò)"管理系統(tǒng)"填報(bào)相關(guān)信息，打印《境外中資企業(yè)再投資報(bào)告表》（以下簡(jiǎn)稱《再投資報(bào)告表》，樣式見(jiàn)附件4）并加蓋印章后報(bào)商務(wù)部；涉及地方企業(yè)的，地方企業(yè)通過(guò)"管理系統(tǒng)"填報(bào)相關(guān)信息，打印《再投資報(bào)告表》并加蓋印章后報(bào)省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)。
第二十六條
商務(wù)部負(fù)責(zé)對(duì)省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)的境外投資管理情況進(jìn)行檢查和指導(dǎo)。省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)每半年向商務(wù)部報(bào)告本行政區(qū)域內(nèi)境外投資的情況。
第二十七條
商務(wù)部會(huì)同有關(guān)部門(mén)為企業(yè)境外投資提供權(quán)益保障、投資促進(jìn)、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警等服務(wù)。 商務(wù)部發(fā)布《對(duì)外投資合作國(guó)別（地區(qū)）指南》、國(guó)別產(chǎn)業(yè)指引等文件，幫助企業(yè)了解投資目的地投資環(huán)境；加強(qiáng)對(duì)企業(yè)境外投資的指導(dǎo)和規(guī)范，會(huì)同有關(guān)部門(mén)發(fā)布環(huán)境保護(hù)等指引，督促企業(yè)在境外合法合規(guī)經(jīng)營(yíng)；建立對(duì)外投資與合作信息服務(wù)系統(tǒng)，為企業(yè)開(kāi)展境外投資提供數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)、投資機(jī)會(huì)、投資障礙、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警等信息。
第四章 法律責(zé)任
第二十八條
企業(yè)以提供虛假材料等不正當(dāng)手段辦理備案并取得《證書(shū)》的，商務(wù)部或省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)撤銷該企業(yè)境外投資備案，給予警告，并依法公布處罰決定。
第二十九條
企業(yè)提供虛假材料申請(qǐng)核準(zhǔn)的，商務(wù)部給予警告，并依法公布處罰決定。該企業(yè)在一年內(nèi)不得再次申請(qǐng)?jiān)擁?xiàng)核準(zhǔn)。 企業(yè)以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段獲得境外投資核準(zhǔn)的，商務(wù)部撤銷該企業(yè)境外投資核準(zhǔn)，給予警告，并依法公布處罰決定。該企業(yè)在三年內(nèi)不得再次申請(qǐng)?jiān)擁?xiàng)核準(zhǔn)；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第三十條
企業(yè)開(kāi)展境外投資過(guò)程中出現(xiàn)本辦法第四條所列情形的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
第三十一條
企業(yè)偽造、涂改、出租、出借或以任何其他形式轉(zhuǎn)讓《證書(shū)》的，商務(wù)部或省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)給予警告；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第三十二條
境外投資出現(xiàn)第二十八至三十一條規(guī)定的情形以及違反本辦法其他規(guī)定的企業(yè)，三年內(nèi)不得享受國(guó)家有關(guān)政策支持。
第三十三條
商務(wù)部和省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)有關(guān)工作人員不依照本辦法規(guī)定履行職責(zé)、濫用職權(quán)、索取或者收受他人財(cái)物或者謀取其他利益，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任；尚不構(gòu)成犯罪的，依法給予行政處分。
第五章 附則
第三十四條
省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)可依照本辦法制定相應(yīng)的工作細(xì)則。
第三十五條
本辦法所稱中央企業(yè)系指國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)履行出資人職責(zé)的企業(yè)及其所屬企業(yè)、中央管理的其他單位。
第三十六條
事業(yè)單位法人開(kāi)展境外投資、企業(yè)在境外設(shè)立分支機(jī)構(gòu)參照本辦法執(zhí)行。
第三十七條
企業(yè)赴香港、澳門(mén)、臺(tái)灣地區(qū)投資參照本辦法執(zhí)行。
第三十八條
本辦法由商務(wù)部負(fù)責(zé)解釋。
第三十九條
本辦法自2014年10月6日起施行。商務(wù)部2009年發(fā)布的《境外投資管理辦法》（商務(wù)部令2009年第5號(hào)）同時(shí)廢止。 附件：1、企業(yè)境外投資證書(shū)（樣式） 2、境外投資備案表（樣式） 3、境外投資申請(qǐng)表（樣式） 4、境外中資企業(yè)再投資報(bào)告表（樣式）附件2單位：萬(wàn)美元附件3單位：萬(wàn)美元附件4單位：萬(wàn)美元
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